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[單項(xiàng)選擇題] 王某是某證券公司的從業(yè)人員,根據(jù)證券法規(guī)定,王某的下列行為符合法律規(guī)定的是 ( )。

2021-07-22   

[單項(xiàng)選擇題] 王某是某證券公司的從業(yè)人員,根據(jù)證券法規(guī)定,王某的下列行為符合法律規(guī)定的是 ( )。

A.王某以其姓名在另一家證券公司營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)開戶登記,進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)

B.王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記,買入并持有股票

C.王某在成為該證券公司從業(yè)人員前,將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓

D.王某接受某上市公司的全權(quán)委托,代為買賣證券,該上市公司決定向王某贈(zèng)送其公司股票,王某接受了

正確答案:

C

參考解析:

證券公司從業(yè)人員不得進(jìn)行證券交易和買賣,不得接受客戶對(duì)買賣證券的種類數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。C項(xiàng)中王某是在從業(yè)前轉(zhuǎn)讓其股票的,不屬于違法行為。

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