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基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)行策劃,其中符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

2021-04-26   

基金公司和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)聘請(qǐng)廣告公司進(jìn)行策劃,其中符合基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )

A.為參會(huì)者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)

B.舉辦買(mǎi)基金送保險(xiǎn)的活動(dòng)

C.宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購(gòu)費(fèi)收入回饋認(rèn)購(gòu)基金的投資者

D.宣傳基金公司的過(guò)往業(yè)績(jī)

正確答案:

D考點(diǎn):基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中,不得有下列行為:①在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。

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