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根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資基金銷售業(yè)務(wù)的表述,正確的有( )。

2021-04-25   

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資基金銷售業(yè)務(wù)的表述,正確的有( )。

A.基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)有檢查、監(jiān)督的義務(wù)

B.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶,并由基金管理人對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督

C.基金管理人應(yīng)審查、檢查代銷機(jī)構(gòu)使用的宣傳資料,并對(duì)材料內(nèi)容負(fù)責(zé)

D.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置,也可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售

E.未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議的,代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售

正確答案:

ACE基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理;基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理,未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),不得接受基金管理人委托,代為辦理基金的銷售。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu),以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。代銷機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售?;鸸芾砣恕⒋N機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶,并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。考點(diǎn)債券市場(chǎng)介紹

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