1、廣義的有價(jià)證券包括：()

A.虛擬證券

B.商品證券

(資料圖)

C.貨幣證券

D.資本證券

2、按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：()

A.公司(企業(yè))證券

B.法人證券

C.金融證券

D.政府證券

3、有價(jià)證券具有：()

A.投資性

B.收益性

C.融資性

D.流動(dòng)性

4、股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：()

A.公司的所有制性質(zhì)

B.公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平

C.公司的存續(xù)期限

D.政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素

5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括：()

A.證券投資基金

B.社保基金

C.私募基金

D.社會(huì)公益基金

6、影響債券利率的因素有：()

A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

B.商業(yè)銀行1年期定期存款利率

C.發(fā)行人的信用狀況

D.債券期限長(zhǎng)短

7、證券投資基金的主要特征是()

A、集合理財(cái)、專業(yè)管理

B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

8、證券投資基金的集合理財(cái)、專業(yè)管理表現(xiàn)在()

A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本

B、基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的跟蹤與分析

C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

D、集中研究基金收益分配

9、基金的當(dāng)事人包括()

A、份額持有者

B、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C、托管人

D、管理人

10、下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢(shì)和特點(diǎn)()

A、美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛

B、開(kāi)放式基金成為基金的主流產(chǎn)品

C、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中度趨于分散

D、越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源

答案：1.BCD 2.ACD　3.BD 4.BD 5.AB　6.ACD 7.ABCD　8.ABC 9.ACD　10.ABD

11。在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為：

A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金

答案：A

12。封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：

A. 市場(chǎng)供求關(guān)系

B. 市場(chǎng)供求關(guān)系

C. 基金單位凈值

D. 基金單位面值

答案：A

13。證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：

A. 監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。

C. 基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

答案：B

14。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是：

A. 開(kāi)放式基金

B. 封閉式基金

C. 對(duì)沖基金

D. 契約型基金

答案：B

15。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒(méi)有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的`營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：

A. 開(kāi)放式基金

B. 封閉式基金

C. 對(duì)沖基金

D. 契約型基金

答案：A

16、影響股票價(jià)格的主要因素有

A、股票的流動(dòng)性

B、公司層面

C、宏觀經(jīng)濟(jì)層面

D、其他因素 B、C、D

17、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有：

A、資金的使用方向

B、資金的風(fēng)險(xiǎn)性

C、市場(chǎng)利率的變化

D債券變現(xiàn)能力 A、C、D

18、債券的特征具有

A、償還性

B、流動(dòng)性

C、安全性

D、收益性

E、風(fēng)險(xiǎn)性 A、B、C、D

19、按計(jì)息與付息方式分類。根據(jù)計(jì)息方式的不同，債券可分為( )

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、零息債券

D、附息債券

E、息票累積債券

F、浮動(dòng)利率債券 A、B

20、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、零息債券

D、附息債券

E、息票累積債券

F、浮動(dòng)利率債券 C、D、E、F

21、按債券形態(tài)分類。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為( )

A、實(shí)物債券

B、非實(shí)物債券

C、憑證式債券

D、記賬式債券 A、C、D

22我國(guó)發(fā)行過(guò)的特殊國(guó)債主要有

A、 定向債券

B、 普通國(guó)債

C、 特別國(guó)債

D、專項(xiàng)國(guó)債 A、C、D

23債券與股票的相同點(diǎn)有( )

A、 都屬于有價(jià)證券

B、 都是籌措資金的手段

C、 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)相

D、收益率相互影響 A、B、D

24、債券與股票的區(qū)別有( )

A、權(quán)利不同

B、目的不同

C、期限不同

D、收益不同

E、風(fēng)險(xiǎn)性不同 A、B、C、D、E

25、金融衍生工具的特征有( )

A、跨期性

B、杠桿性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

E、長(zhǎng)期性 A、B、C、D

26、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )

A、非股權(quán)類權(quán)證

B、股權(quán)類權(quán)證

C、債權(quán)類權(quán)證

D、其他權(quán)證 B、C、D

27、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為( )

A、認(rèn)股權(quán)證

B、備兌權(quán)證

C、認(rèn)沽權(quán)證

D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證 A、B

28、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )

A、認(rèn)股權(quán)證

B、備兌權(quán)證

C、認(rèn)沽權(quán)證

D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證 C、D

29、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

A、股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。

B、股指期貨交易采用保證金制度

C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

D、股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

E、股指期貨合約可以無(wú)限期持有 A、B、C、D

30、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )

A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

B、資產(chǎn)配置功能

C、無(wú)負(fù)債結(jié)算功能 A、B